Критерії, затверджено наказом Мінекономрозвитку від 25.09.2018 № 1368, зареєстрованим в Мін'юсті 18.10.2018 за № 1173/32625, з метою формування планів перевірок суб’єктів первинного фінансового моніторингу, державне регулювання і нагляд за якими у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення здійснюється Мінекономрозвитку, – товарних та інших бірж, що проводять фінансові операції з товарами (далі – суб’єкти).
Ризики суб’єктів бути використаними з метою легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансування тероризму та фінансування розповсюдження зброї масового знищення оцінюються за такими критеріями:
тривалість (строк) здійснення діяльності з організації біржової торгівлі на товарному ринку;
наявність фактів порушень законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення;
наявність відокремлених підрозділів (філій, інших підрозділів суб’єкта).
За результатами оцінювання суб’єктів установлюється низький, середній або високий ризик.
Суб’єкти, що мають низький рівень ризику, підлягають перевірці не частіше одного разу на три роки; середній рівень ризику – не частіше одного разу на два роки; високий рівень ризику – не частіше одного разу на рік.
З положеннями наказу Мінекономрозвитку від 25.09.2018 № 1368 "Про затвердження Критеріїв, за якими оцінюється рівень ризику суб’єкта первинного фінансового моніторингу бути використаним з метою легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансування тероризму та фінансування розповсюдження зброї масового знищення", зареєстрованим Мін'юсті 18.10.2018 за № 1173/32625, можна ознайомитися, зокрема, на зовнішньому сайті Мінекономрозвитку в розділі "Діяльність" підрозділах "Регулювання товарного біржового ринку" – "Фінансовий моніторинг товарних бірж" – "Законодавство з питань фінансового моніторингу".
